靑행정관 소유의 ‘옵티머스 돈세탁소’ 조폭살인 연루
이민석 기자 조선
입력 2020.10.14 03:00
옵티머스 대주주이자 관련사 최대 주주인 이모 전 청와대 민정비서관실 행정관이 ‘옵티머스 펀드 로비 의혹’의 핵심 인물로 떠오르고 있다. 그가 최대 주주인 회사는 옵티머스가 성사시킨 ‘무자본 인수합병(M&A)’ 자금 흐름의 중심에 있었다. 사냥의 대상이 된 이 기업은 내부 분쟁으로 조폭에 의한 살인 사건도 있었다. 이른바 자본시장의 ‘양아치들’이나 설치는 ‘무자본 M&A’ 분야에 관련된 인물이 사정 기관을 총괄하고 금융업계와 당국을 감시하는 청와대 민정비서관실에 들어간 것을 두고 배후에 대한 의문도 제기된다. 이 전 행정관은 청와대 근무 중에 자신의 옵티머스 지분 9.8%를 차명 전환한 뒤 이를 숨긴 채 6개월 더 근무하다 수사가 개시된 지난 6월에야 그만뒀다.
서울 광화문에서 본 청와대 모습. /이덕훈 기자
서울 광화문에서 본 청와대 모습. /이덕훈 기자
◇'조폭 살인 사건'까지 벌어진 무자본 M&A
변호사인 이 전 행정관은 2019년 10월 청와대에 근무하기 직전까지 선박 부품 제조 업체 ‘해덕파워웨이’의 사외이사로 있었다. 옵티머스가 같은 해 2월 펀드 투자금으로 몇 개의 관계사를 거쳐 무자본 M&A 한 것으로 알려진 회사였다. 이 전 행정관은 이 M&A에 옵티머스가 ‘자금 세탁 창구’로 활용했던 셉틸리언의 최대 주주(50%)이다.
옵티머스 측이 해덕파워웨이를 인수하고 이 전 행정관이 이 회사 사외이사를 맡은 지 2개월 뒤인 2019년 5월, 이 회사의 전(前) 실소유주였던 박모(57)씨가 국제PJ파 부두목 조모(61)씨에게 살해당하는 사건이 일어났다. 범행 9개월 뒤인 지난 2월 경찰에 붙잡힌 조씨는 “박씨가 해덕파워웨이 인수에 쓴다며 빌려간 돈 30억원을 제때 갚지 않아 말다툼을 벌이다 박씨를 숨지게 했다”고 진술했다. 조씨는 자신이 저지른 일을 “주가 조작과 무자본 M&A의 폐해”라고 했다고 한다.
앞서 2018년 4월 서울 강남구의 한 성형외과 원장인 이모씨는 해덕파워웨이 지분 52.39%를 750억원에 사들이면서 경영권을 확보했다. 사망한 박씨가 이 원장의 ‘자금줄’이었고 해덕파워웨이를 실질적으로 경영했다고 한다. 금융 업계에서 ‘기업 사냥꾼’으로 알려진 박씨는 나중에 옵티머스자산운용의 고문도 지냈다.
"옵티머스·라임 사기 국감하라"-13일 서울 여의도 국회 앞에서 전국사모펀드사기피해공동대책위원회가 기자회견을 열고‘사모펀드 국정감사 철저, 특별법 제정’등을 촉구하고 있다. 대책위원회는 최근 정관계 로비 의혹이 불거진 옵티머스 등 각종 사모펀드 피해자들로 구성됐다. /뉴시스
"옵티머스·라임 사기 국감하라"-13일 서울 여의도 국회 앞에서 전국사모펀드사기피해공동대책위원회가 기자회견을 열고‘사모펀드 국정감사 철저, 특별법 제정’등을 촉구하고 있다. 대책위원회는 최근 정관계 로비 의혹이 불거진 옵티머스 등 각종 사모펀드 피해자들로 구성됐다. /뉴시스
그런 해덕파워웨이의 지분 15.1%를 작년 2월 화성산업이 301억원에 인수하면서 경영권을 넘겨받았다. 화성산업은 이 전 행정관의 남편 윤석호(구속 기소) 옵티머스 이사가 감사로 있는 기업이다. 옵티머스가 자금 세탁의 ‘정거장’으로 활용했던 셉틸리언의 자회사이기도 했다. 검찰은 해덕파워웨이가 옵티머스 펀드에 투자한 370억원이 셉틸리언으로 들어간 뒤, 옵티머스가 지배하는 화성산업의 해덕파워웨이 인수에 쓰였다고 보고 있다.
서울중앙지검 수사팀은 이 전 행정관을 지난 7월 한 차례 조사했을 뿐이다. 자신의 역할에 대해선 “(남편을 위해) 명의만 빌려준 것”이라고 진술한 것으로 알려졌다. 그러나 검찰 출신 변호사는 “옵티머스 경영진과 이 전 행정관이 자금 흐름 곳곳ㅡ에서 밀접하게 연관돼 있어 ‘경제 공동체’로 볼 수 있다”고 했다.
◇"횡령, 불법 합병 의혹의 핵심이 靑으로"
이 전 행정관이 청와대에 들어간 작년 10월은 ‘조국 사태’로 무자본 M&A나 사모펀드 비리 문제가 크게 논란이 됐을 때다. 그런 와중에 무자본 M&A와 사모펀드에 모두 직간접적으로 관련이 된 이씨가 어떻게 청와대 인사 검증을 뚫고 행정관으로 입성했는지 의문이 제기된다. 일각에선 “여권 내 법조인 그룹의 지원이 있었을 것”이란 말이 나왔다.
이 전 행정관은 2012년 11월 당시 대선에 출마했던 문재인 대통령을 공개 지지한 것 등을 계기로 여권 인사들과 인연을 맺기 시작한 것으로 알려졌다. 강기정 전 청와대 정무수석, 이종걸 전 민주당 의원, 김현 전 의원 등이 기소된 국정원 댓글 관련 사건에는 이광철 청와대 민정비서관과 함께 변호인단으로 참여했다. 또 2015년 문재인 대통령이 당대표였던 새정치민주연합(현재 더불어민주당)의 당무감사 위원을 지냈는데 당시 위원장이 김조원 전 민정수석이었다. 결국 청와대에서 김조원 수석, 이 비서관 밑에서 일했다.
청와대에 들어가기 두 달 전인 작년 8월에는 언론 인터뷰에서 “검증을 이유로 조국 후보자에 대한 사생활 침해가 이뤄지고 있다”며 조 전 장관을 적극 옹호했다. 한 법조인은 “이 전 행정관이 민정비서관실에 근무하면서 금감원 등 금융 당국의 동향을 실시간으로 옵티머스에 전달한 것 아니냐는 의심이 든다”고 했다.
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…. 지난달 터진 ‘옵티머스 펀드 환매 중단 사태’는 대한민국의 금융시장에서 개인 투자자가 어디까지 기만당할 수 있는지 여실히 보여준다. 학연을 배경으로 한 정계 유착 의혹까지 제기되는 상황에서 이미 도주한 펀드 운용사의 전 대표는 신병 확보조차 못하고 있고, 판매사는 “우리도 손해를 봤다”며 피해 투자자들의 대책 마련 요구에 명확한 답을 하지 않고 있다. 실타래 얽히듯 꼬여 있는 옵티머스 사태의 시작부터 현재까지 진행 상황을 4가지 영역으로 나눠 정리했다.
▲ 서울 강남구 옵티머스자산운용 본사의 모습. 뉴스1
▲ 서울 강남구 옵티머스자산운용 본사의 모습. 뉴스1
●궁금증 ① : 옵티머스 펀드의 시작, 잘못된 만남?
현재 환매 중단된 옵티머스자산운용의 사모펀드들은 2017년 12월부터 운용, 판매되기 시작했다. 김재현(50·구속기소) 대표가 취임한 지 6개월째 되던 때였다. 사모펀드는 운용사가 상품을 만들어 은행·증권사 등을 통해 팔고, 판매사들은 수수료를 챙기는 식으로 운용된다. 옵티머스운용 측은 “한국도로공사, 경기교육청 등 공공기관 매출채권에 투자하는 안전한 상품”이라고 소개했고 증권사들은 이를 믿고 법인 고객을 대상으로 주로 팔았다. 매출채권은 물건, 용역의 대가를 나중에 주기로 하고 발행한 일종의 어음이다. 운용사는 공공기관이 망하지 않는 한 돈을 떼일 가능성이 거의 없다며 안정성을 강조했다. 이후 이 펀드가 시장에서 안정적 판매고를 올리자 판매사들은 프라이빗뱅커(PB)가 관리하는 개인 투자자들에게 적극적으로 팔기 시작했다.
옵티머스 펀드 전체 판매량의 84%를 NH투자증권도 2019년 6월부터 지점 PB들을 통해 이 상품을 팔기 시작했다. 사모펀드치고는 낮은 3~4%의 수익률이 기대됐지만 예·적금이 사실상 ‘제로(0) 금리’ 수준으로 떨어진 상황에서 안전 지향적 성향의 고객들이 상품을 샀다. NH증권 관계자는 “당시에는 이 상품의 인기가 워낙 좋아 다른 금융사에서도 많이 팔았다”고 말했다. NH증권은 환매 중단 한달 전인 지난 5월까지도 지점에서 고객들을 대상으로 옵티머스 크리에이터 53·54호 펀드를 판매하는 등 브레이크를 밟지 않았다. 적극적인 판촉을 한 NH증권 등 판매사들로부터 끌어모은 편입자산은 46개 펀드에 5235억원(지난 7월 1일 기준)까지 불어났다.
●궁금증 ② : 안전해보이던 펀드, 왜 문제가 된거야?
애초 홍보해온 이 펀드의 실체가 하나부터 열까지 다 거짓말이었기 때문이다. 우선 옵티머스운용 측은 애초 투자하기로 했던 공공기관 매출채권에는 전혀 투자하지 않았다. 대신 옵티머스의 2대 주주인 이모(45·구속기소)씨가 대표로 있는 비상장기업의 사모사채를 사는데 쓰였다. 씨피엔에스(2053억원), 아트리파라다이스(2031억원), 라피크(402억원), 대부디케이에이엠씨(279억원) 등으로 사실상 페이퍼컴퍼니들이다. 이 업체들은 복잡한 자금 이체 과정을 거쳐 부동산, 상장·비상장 주식 등 위험자산에 투자했다. 또 프로젝트파이낸싱(PF) 사업에 대출해줬다. 금감원 관계자는 “자금은 약 60여개 투자처에 3000억원 안팎으로 흘러들어 갔으나 정확한 규모 등은 자산실사를 통해 확인해야 한다”고 말했다. 또 펀드 자금은 이미 발행한 사모사채를 차환 매입하는 펀드 돌려막기에 이용되기도 했다.
어떻게 이같은 사기극이 가능했을까. 사모펀드의 관리·판매 과정에 사각지대가 있어서다. 사모펀드의 운용과 관리, 판매는 크게 ▲자산운용사 ▲수탁기관 ▲사무관리기관 ▲판매사 등이 각자 역할을 맡아 진행한다. 자산운용사가 펀드 편입 자산 등을 설계한 뒤 수탁기관을 통해 편입자산을 실제 매입해 보관·관리한다. 또, 사무관리기관은 펀드 기준액과 수익률 산정 등 펀드 재산 평가 관련 정보를 관리하고, 판매사는 투자자에게 펀드는 파는 역할을 한다.
옵티머스운용 측은 이 과정에서 각 기관이 맡은 업무만 할뿐 서로의 정보를 확인하지 않는다는 점을 악용했다. 우선 아트리파라다이스 사모사채 등을 수탁기관인 하나은행을 통해 사도록 했다. 하지만 사무관리기관인 한국예탁결제원에는 이 사채 대신 부산광역시매출채권 등이 편입된 것으로 이름을 바꿔 등록해달라고 요청했다. 수탁기관과 사무관리기관, 판매사가 모두 분리돼 관리가 허술하다는 점을 악용한 범죄였다. 또 이들은 범행의 전(全) 과정에서 100장 넘는 서류를 위조해 사용한 것으로 알려졌다.
한편, 김재현 옵티머스운용 대표는 수차례 이체 과정을 거쳐 자신의 개인 명의 증권 계좌로 수백억원을 횡령한 정황도 금감원에 포착됐다. 김 대표는 이 돈을 주식, 선물 옵션 매입 등에 썼는데 금감원은 대부분 손실을 본 것으로 추정하고 있다.
▲ 15일 서울 강남구 삼성동 옵티머스자산운용 사무실 앞에서 피해자들이 피켓을 든 채 판매사인 NH투자증권 등의 책임있는 자세를 촉구하고 있다.
윤연정 기자 yj2gaze@seoul.co.kr
●궁금증 ③ 투자자들은 왜 판매사를 더 비판할까?
여기에는 2가지 이유가 있다. 첫 번째는 옵티머스운용이 사실상 공중분해된 상태라 이들에게서 투자금을 돌려받기는 쉽지 않기 때문이다. 김재현 대표와 이모씨는 구속됐고 다른 임직원들도 대부분 퇴사했다. 또 옵티머스의 남은 미집행 투자금은 400억원 정도뿐인 것으로 알려졌다.
두 번째는 NH증권 등 판매사들이 펀드가 실제 얼마나 안전한지 따져보는 역할을 제대로 하지 않았고 지점의 일부 PB들이 펀드 관련 정보를 제대로 알리지 않는 등 불완전 판매했다고 보기 때문이다. 실제 서울신문이 입수한 녹취록에 따르면 NH증권의 대전 지역 한 PB는 지난해 11월 고객 A씨에게 전화를 걸어 “만기 9개월에 확정금리 2.9%인 사모펀드 상품이 있다”면서 가입을 권했다. 이에 A씨가 “위험한 걸 안 좋아해서…원금보장이 되느냐”고 묻자 “원금보장이 된다”고 답했다. 또, A씨가 “해당 상품이 NH투자증권에서 하시는 거냐”고 질문하자 “네, 저희 회사에서 기획했다”고 대답했다. 이 말을 믿은 A씨는 옵티머스펀드 23호에 1억원을 투자했다. 이 펀드는 오는 8월 만기인데 이미 환매 중단된 펀드들과 비슷한 구조로 설계돼 같은 피해가 우려된다.
피해 투자자들은 NH증권이 펀드 판매 심사 과정에서 상품구조나 투자 대상자산이 실재하는지 등을 적절히 확인하지 않아 피해를 키운 것 아니냐고 의심한다. 이 증권사에 대해 24일까지 현장 점검을 진행한 금융감독원도 이 부분을 중점 점검한 것으로 알려졌다. 한 투자 피해자는 “개인 고객들은 규모가 작은 옵티머스운용을 믿고 억대의 투자금을 맡긴게 아니라 NH증권을 신뢰해 투자한 것”이라고 말했다. 특히 옵티머스 펀드에 투자한 개인투자자 중 60대 이상 비중이 51.9%나 돼 노후자금을 날릴 위기에 처했다.
●궁금증 ④ 전현직 관료, 정치인들의 이름은 왜 등장할까?
옵티머스운용의 정관계 유착·비호 의혹은 이혁진 옵티머스운용 전 대표와 김 대표, 문서 조작 등을 도운 윤모(43·구속) 변호사 등 때문에 나온다. 이들은 모두 한양대 출신이다. 이 전 대표와 김 대표는 모두 같은 대학 출신인 임종석 대통령 외교안보특별보좌관(당시 대통령비서실장)과의 친분을 과시하고 다녔다는 주장이 일각에서 나온다. 또 그는 2012년 19대 총선에 민주통합당(현 더불어민주당)의 전략공천을 받아 서울 서초갑에 출마했다가 낙선했다. 이 전 대표는 2018년 3월 문재인 대통령의 베트남 순방 때 동포간담회장에 등장해 최종구 전 금융위원장 등과 사진을 찍기도 했다.
▲ 한 투자자가 지난 27일 오후 서울 송파구 모처에서 열린 피해자 첫 대응 모임에서 NH투자증권 PB가 옵티머스 펀드를 두고 ‘미국 국채’만큼 안전하다고 설명했다는 자료를 보여주고 있다.
윤연정 기자 yj2gaze@seoul.co.kr
문제는 당시 이 전 대표가 횡령과 조세포탈, 성범죄 등의 혐의로 수사를 받던 상황이라는 점이다. 검찰은 그의 소재가 파악되지 않아 기소 중지를 했다. 하지만 그는 현재 미국 캘리포니아주 샌프란시스코 일대에서 김치 판매·배달 사업을 하고 있다. 김 전 대표는 최근 언론과의 인터뷰에서 “옵티머스 환매 중단 사태는 ‘바지 사장’인 김 대표를 내세워 모피아(옛 재무부 영문약칭인 MOF와 마피아의 합성어)와 법무법인, 회계법인 등의 카르텔이 치밀하게 기획한 사기극”이라고 주장하며 자신과의 연관성을 부인했다.
또 윤 변호사의 아내 이모 변호사는 지난해 10월부터 청와대 민정비서관실 행정관으로 근무하다가 옵티머스 펀드 환매 중단 사태가 터지자 지난달 사임했다. 이 변호사는 청와대 행정관 근무 직전인 지난해 3월부터 약 8개월간 옵티머스 계열사인 해덕파워웨이에 사외이사로 근무했다. 이 회사는 옵티머스 펀드 자금에 의해 무자본 인수합병(M&A)됐다는 의혹을 받고 있다.
유대근 기자 dynamic@seoul.co.kr
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윤석헌 “옵티머스 문건 조작된 느낌”… 野 “금감원이 사기 방조”
입력 | 2020-10-14
[옵티머스 로비 의혹]
옵티머스 자기자본 미달 시정조치… 평균기간 2배인 112일 끌다 유예
野 “금감원 감독기능 작동 안해”… ‘금감원이 VIP 대접’ 녹취 공개도
윤석헌 “특혜-외압설 사실 아니다”… NH증권대표 “판매결정 관여 안해”
윤석헌 금융감독원장이 13일 국회에서 열린 정무위원회 국정감사에 출석해 의원들의 질의에 답하고 있다. 김동주 기자 zoo@donga.com
금융감독원이 자본금이 부족한 옵티머스자산운용에 대한 처분을 100여 일간 내리지 않고 있다가 끝내 시정조치를 유예해 준 것으로 나타났다. 야당은 금융당국의 특혜 의혹을 쏟아냈다.
13일 국회 정무위원회 소속 유의동 국민의힘 의원이 금감원에서 받은 자료에 따르면, 금감원은 2017년 8월 옵티머스의 자기자본이 법정 기준에 미달한다고 보고 어떤 조치를 내릴지 검토에 착수했다. 2015년부터 올해까지 자본 부족으로 비슷한 상황에 놓인 다른 운용사에 대한 처리 결정 소요 기간은 58일이었으나 옵티머스는 그 두 배인 112일간 지켜본 뒤 그해 12월 적기시정조치를 유예했다. 적기시정조치는 경영 개선을 요구하는 처분인데, 이를 미뤄주겠다는 것이다. 금감원은 당시 옵티머스 측에 대주주 변경 승인이 잘 날 수 있도록 컨설팅도 해준 것으로 알려졌다.
이에 대해 금감원 측은 “처분 기간이 길어진 건 옵티머스에 대한 검찰 조사 등 외적 요인 때문”이라고 반박했다.
이날 국회 정무위 국정감사에서도 야당 의원들은 옵티머스에 대한 금융당국의 특혜와 청와대 등 정·관계의 금감원에 대한 외압 의혹을 제기했다.
윤재옥 국민의힘 의원은 “공식적으로 옵티머스와 관련해 7차례 민원이 접수됐고, 라임자산운용 환매 중단 사태 이후 운용사 52곳을 조사하면서도 옵티머스 부실 징후를 사전에 포착하지 못했다”며 금감원을 질타했다. 이어 “라임과 옵티머스 사태의 공통점은 청와대 인사가 연루돼 있다는 점”이라며 “이로 인해 금감원의 감독 기능이 제대로 작동하지 않은 것 아니냐”고 했다.
강민국 국민의힘 의원은 “옵티머스 사태의 본질은 사전에 사기라는 것을 충분히 인지할 수 있었음에도 금감원이 방조했다는 것”이라며 “옵티머스 고문으로 활동한 이헌재 전 경제부총리와 양호 전 나라은행장이 금융당국과 유착을 도운 인물로 의심받고 있어 이들을 증인으로 신청했다”고 했다.
강 의원은 양 고문과 김 전 대표 간 통화 녹취록을 공개하며 금감원과의 유착 의혹을 제기했다. 녹취록에서 양 고문은 “다음 주에 금융감독원에 가는데 거기서 ‘VIP 대접’ 해준다고 차 번호를 알려 달라고 해서…”라고 했다.
윤석헌 금감원장은 녹취록을 통해 제기된 ‘VIP 대접’ 의혹에 대해서는 “여기에 나온 것을 갖고 단정적으로 이야기하기 어렵다”고 반박했다. 특혜와 외압설도 사실이 아니며 금감원 인력 부족으로 사태를 조기에 막지 못했다고 해명했다. 2월에 진행된 대통령민정수석비서관실의 금감원 감찰로 인해 사모펀드 검사가 위축됐다는 지적에 대해서도 “민정 감찰을 자세히 이야기할 수 없지만, 그 부분은 전혀 사실이 아니다”고 했다. 이 전 부총리나 양 고문과 만난 적이 있느냐는 질의에도 “그런 적 없다”고 했다. 윤 원장은 국민의힘이 공개한 ‘옵티머스 펀드 하자 치유 문건’에 대해선 “얼핏 봤다. 좀 조작돼 있는 문건이라는 느낌을 받는다”며 “진실성이 낮다”고 일축했다. 해당 문건은 여당 등 정치인들의 연루 의혹을 담고 있다.
옵티머스 펀드를 판매한 NH투자증권 정영채 대표도 이날 국감장에 출석했다. 야당 의원들은 통상적인 절차와 달리 펀드 판매 승인 절차까지 어기며 신속하게 펀드를 판 것이 외압에 의한 것이라는 의혹을 제기했다. 정 대표는 “상품 판매 결정은 상품위원회 또는 일반승인으로 이뤄지며 김광수 NH농협금융지주 회장이나 본인이 관여할 수 없다”고 반박했다.
김형민 kalssam35@donga.com·장윤정 기자
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중앙일보
文정부 실세도 거론됐다, 역대급 사기극 옵티머스 전말 대해부
중앙일보 2020.07.19 16:58
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옵티머스자산운용이 판매사에 자사 펀드의 환매 연기를 요청한 지 약 한 달이 지났다. 옵티머스는 공공기관 매출채권 등 안전한 자산에 투자한다며 1조5000억원이 넘는 돈을 모았다. 하지만 이 돈은 대부업체, 부동산 개발업체로 흘러 들어갔다. 사기 운용 의혹이 불거지자 금융감독원과 검찰이 수사에 나섰고, 핵심 관계자 3명이 구속됐다. 하지만 어떻게 이렇게 대범한 사기극이 가능했는지, 초호화 자문단은 어떤 역할을 했는지, 곳곳에 등장하는 한양대 인맥의 활동 범위는 어디까지인지 의혹은 여전하다. 옵티머스 사태의 핵심 쟁점을 다섯 가지 키워드로 정리해봤다.
지난 15일 서울 강남구 옵티머스자산운용 사무실 앞에서 취재진이 사무실 입구를 촬영하고 있다. 정용환 기자
지난 15일 서울 강남구 옵티머스자산운용 사무실 앞에서 취재진이 사무실 입구를 촬영하고 있다. 정용환 기자
①위조·사기의 결정판
이번 사태의 출발점은 옵티머스자산운용이 판매한 공공기관 매출채권 펀드다. 매출채권은 물건이나 용역의 대가를 나중에 지급하기로 하고 발행하는 일종의 어음이다. 옵티머스는 이런 매출채권을 보유한 건설사 등에 해당 매출채권을 담보로 돈을 빌려주고 이익을 얻겠다고 홍보했다. 공공기관 채권이니 안전하다는 걸 강조했고, 연 3% 내외의 안정적인 수익을 약속했다. 그러면서 약 1조5000억원 정도를 모았다. 이 중 5000억원 이상이 아직 돌아오지 않았다.
옵티머스는 애초에 공공기관 매출채권과 무관하게 돈을 굴렸다. 펀드 투자금의 대부분은 대부디케이에이엠씨·씨피엔에스·아트리파라다이스·라피크 등의 회사를 거쳐 부동산 프로젝트파이낸싱(PF)이나 코스닥 상장사 인수합병(M&A) 등에 쓰였다. 이들 회사는 모두 김재현 대표와 함께 구속된 이동열 씨가 대표, 윤석호 변호사가 감사로 등재된 곳이다. 경영진이 펀드 투자 목적과 맞지 않게 제멋대로 운용한 것이다. 그러면서 소위 돌려막기를 하다 결국 환매 중단을 초래했다.
공공기관 매출채권은 애초에 거의 발행되지 않는다. 사실상 투자할 수 없는 상품이란 의미다. 그런데도 옵티머스는 문서를 위조해 투자자와 판매사를 속였다. 가짜 매출채권 양수도 계약서까지 만들었는데 이 안에 담긴 수탁회사(실제 펀드 재산을 보관, 관리하는 역할)의 인감조차 가짜인 것으로 확인됐다. 펀드 기준가·수익률 산정 업무 등을 하는 사무관리회사(한국예탁결제원) 역시 함께 속았다. 처음부터 판매사-운용사-수탁회사-사무관리회사 간 빈틈을 노린 것이다. 사실상 유례를 찾기 힘든 사기극이란 지적이 나오는 이유다.
옵티머스사태 관계도. 그래픽=김영옥 기자 yesok@joongang.co.kr
②초호화 자문단과 한양대 인맥
옵티머스는 대범한 사기행각을 펴면서 정·재계 고위급 인사로 구성된 초호화 자문단을 들먹였다. 김재현 대표가 지난해 6월 18일 ‘옵티머스 크리에이터 상품승인소위원회’에서 NH투자증권과 나눈 대화에 따르면 김 대표는 “자문단이 영업을 많이 도와주고 있다”며 “본인은 (펀드 투자처에) 가서 프레젠테이션만 하고 실질적으로 영업은 고문단(자문단)이 한다”고 주장했다.
김 대표 설명에 등장하는 자문단은 실제로 과거 옵티머스의 홈페이지에 등장하기도 했다. 당시 홈페이지에 소개된 자문단 구성원은 양호 전 나라은행장, 이헌재 전 부총리, 채동욱 전 검찰총장, 김진훈 전 군인공제회 이사장 등 정·재계 고위급 인사다. 특히 양 전 행장은 김 대표가 옵티머스에 합류한 직후인 2017년 9월 6일 사내이사로 등기되기도 했다.
옵티머스 사태의 큰 줄기 곳곳에서는 한양대학교 인맥이 발견된다. 이혁진 전 대표와 김 대표는 모두 한양대를 졸업했다. 이 전 대표는 경제학과 86학번, 김 대표는 법학과 89학번이다. 옵티머스에 사내이사로 합류해 각종 문서 위조 작업을 도맡은 혐의로 구속된 윤석호 변호사 역시 한양대 법대 98학번이다. 2017년 6월부터 2018년 3월까지 방송통신발전기금·정보통신진흥기금 748억원을 옵티머스 펀드에 투자했다가 과학기술정보통신부로부터 감사까지 받은 전파진흥원의 당시 원장 역시 한양대 전자공학과 출신이다.
옵티머스자산운용의 펀드환매 중단 사태와 관련한 펀드사기 의혹을 받는 윤모 변호사와 송모 운용이사가 지난 7일 오전 서울 서초구 서울중앙지법에서 열린 구속 전 피의자심문(영장실질심사)에 출석하고 있다. 뉴스1
③해소되지 않은 정권연루설
옵티머스의 한양대 인맥은 정치권으로도 뻗친다. 이 전 대표와 김 대표 모두 임종석 대통령 외교안보특별보좌관(당시 대통령비서실장)과의 친분을 과시하고 다닌 것으로 알려졌다. 이 전 대표는 2017년 5월쯤 정모 전 동부증권 부사장을 옵티머스에 영입하려고 시도하면서 “임종석과 아주 친하다”는 얘길 했다고 한다. 옵티머스에 근무했던 한 전직자에 따르면 김 대표 역시 평소 임 특보와의 두터운 친분을 드러냈으며 임 특보를 지칭할 때 “종석이형”이라는 말을 사용했다고 한다.
이 전 대표는 2012년 19대 총선에서 민주통합당(현 더불어민주당)의 전략공천을 받아 서울 서초갑에 출마했다가 낙선한 이력이 있다. 당시 문재인 대통령, 조국 전 법무부 장관 등 여권 유력 인사들과 찍은 사진이 최근 공개되기도 했다. 이 전 대표는 또 2018년 3월 문재인 대통령의 베트남 순방 동포간담회장에 나타나 최종구 전 금융위원장과 사진을 찍기도 했다. 당시는 이 전 대표가 횡령 등에 연루된 혐의로 수사받던 중이었다. 해외 출국 특혜 의혹이 불거진 이유다.
정치권 연루 의혹은 이뿐 아니다. 구속된 윤 변호사의 아내 이모 변호사는 지난해 10월부터 청와대 민정수석실 행정관으로 근무하다가 옵티머스 사태가 불거진 지난달 사임했다. 이 변호사는 청와대 행정관으로 근무하기 직전인 지난해 3월부터 10월까지 해덕파워웨이라는 회사의 사외이사로 근무하기도 했다. 이 회사는 무자본 M&A 세력이 옵티머스 펀드 자금을 활용해 경영권을 탈취했다는 의혹을 받는다.
옵티머스 사태 일지. 그래픽=김영옥 기자 yesok@joongang.co.kr
④흔들리는 사모펀드
지난해 라임 펀드에 이어 올해 옵티머스 사태까지, 대한민국을 들썩인 사기 사건의 무대가 된 건 모두 사모펀드다. 라임 사태는 국내 1위 헤지펀드 운용사(라임자산운용)가 신한금융투자 등 대형 증권사와 결탁해 총수익스와프(TRS)를 활용한 펀드를 만든 뒤 부실 투자처에 투자했다가 일이 터졌다. 옵티머스 사태는 거의 알려지지 않은 소규모 운용사가 작정하고 서류를 위조해 처음부터 판매사를 속였다는 점에서 차이가 있다.
그런가 하면 한국계 신기영 대표가 운영하는 홍콩계 자산운용사 젠투파트너스에서도 1조3000억원 규모의 환매 연기 사태가 발생했다. 국내 금융투자업계의 또 다른 뇌관이다. 금융감독원에 따르면 현재 환매 연기 민원이 접수된 사모펀드는 모두 22개로, 그 규모는 5조6000억원에 달한다.
금융위원회는 이달부터 오는 9월까지 전체 사모펀드 1만304개를 전수조사하기로 했다. 또한 금감원과 예금보험공사·한국예탁결제원 등 유관기관 직원 30여명으로 구성된 별도의 사모펀드 전담 검사 태스크포스(TF)를 꾸려 국내 사모펀드 운용사 233곳을 모두 점검하기로 했다. 앞으로 문제 있는 사모펀드가 더 튀어나올 수 있다는 얘기다.
사모펀드에 대한 신뢰가 추락해 전수조사를 받아야 할 처지가 된 배경으로는 2015년 10월 금융위의 사모펀드 규제 완화 정책이 꼽힌다. 당시 기존 5억원이었던 전문투자형 사모펀드(헤지펀드) 개인투자자 최소 투자금액을 1억원으로 낮춘 게 결정적이었다. 헤지펀드 운용사의 설립 기준을 기존 인가제에서 등록제로 바꿔 누구나 요건만 갖추면 회사를 설립할 수 있게 하고, 투자자 보호 및 내부 통제의무 사항 등을 명시한 ‘헤지펀드 모범규준’을 없앤 것도 이때다. 금감원 노조는 “사모펀드 사태의 근본 원인은 금융위의 무분별한 규제 완화”라고 지적했다.
미래통합당 '사모펀드비리 방지 및 피해구제 특별위원회' 유의동 위원장 등이 15일 강남구 옵티머스자산운용 사무실을 현장방문하고 있다. 연합뉴스
⑤피해 보상 가능할까
윤창현 미래통합당 의원에 따르면 지난 6월 19일 기준으로 옵티머스에 설정된 펀드는 46개, 투자원금은 5151억원이다. 개인투자자는 979명, 법인투자자는 184명이 당장 피해를 볼 처지다. 판매사별로는 NH투자증권이 4327억원으로 규모가 가장 크다. 옵티머스 펀드 투자자들은 비상대책위원회를 결성하고, 환급을 요구하고 있다.
금감원은 지난달 분쟁조정위원회를 열어 라임자산운용의 무역금융펀드 판매사가 투자자에게 투자원금 100%를 반환해야 한다고 판단했다. 옵티머스 펀드 투자자도 기대를 거는 배경이다. 분조위가 이같이 판단한 건 판매사가 투자자에게 정보를 정확하게 전달하지 않아 투자자의 착오를 유발했다고 봤기 때문이다. 그러나 판매사까지 속인 옵티머스 사태는 착오보단 사기에 가깝다는 게 법조계의 일반적인 시각이다. 판매사보다는 옵티머스를 상대로 손해배상을 청구해야 할 가능성이 크다. 그런데 옵티머스에 남은 미집행 투자금은 400억원도 안 된다. 이미 나간 투자금 회수 역시 쉽지 않을 거로 보인다.
판매사가 자율적으로 피해자 구제에 나서는 게 현실적인 방법이다. 앞서 투자자 94명에게 287억원어치를 판매한 한국투자증권은 원금의 70%를 조건 없이 선지급하기로 결정했다. 4000억원 넘게 판매한 NH투자증권은 고민이 깊다. 일단 정영채 사장이 “판매사가 겪어야 할 고통을 피할 생각은 없다”고 밝힌 상태다. 그러나 50%만 선지급해도 2000억원이 넘는다. 올해 예상 당기순이익(약 4000억원)의 절반 이상이다. NH투자증권은 오는 23일 정기 이사회를 연다. 보상 비율 등에 관한 논의가 있을 거로 보인다.
장원석·정용환 기자
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5000억 금융사기 옵티머스 대표 “청와대 5명-여당인사 7명에 로비”
표태준 기자
입력 2020.10.09
서울중앙지검과 서울남부지검이 진행했던 옵티머스 및 라임 펀드 수사가 ‘부실 수사’ 의혹에 휘말렸다. 옵티머스 수사의 경우, 수사팀이 청와대와 여당 인사들에 대한 로비 의혹을 뒷받침하는 자료와 진술을 확보하고도 수개월간 뭉갰다는 의혹이 제기되고 있다.
'옵티머스 피해자 피눈물 난다'
'옵티머스 피해자 피눈물 난다'
이에 윤석열 총장은 지난 7일 조남관 대검 차장 등을 통해 이성윤 서울중앙지검장에게 “옵티머스 관련 금융 사기와 로비 의혹 모두 철저하게 수사하라”고 지시했다. 이 지검장은 최근까지 옵티머스 로비 의혹 관련 수사 상황을 윤 총장에게 보고하지 않았다.
라임 수사 역시 8일 법정에서 “강기정 전 청와대 정무수석에게 5000만원을 전달했다”는 핵심 피의자 증언이 나옴으로써 파문을 일으켰다. 이 내용 역시 윤 총장은 이날 처음 안 것으로 전해졌다. 일선 검사들은 “친정권 성향의 검찰 간부들을 요소에 발탁해 ‘정권 방탄’ 수사 지휘를 하더니 올 것이 왔다”는 말이 나왔다.
옵티머스 사기 사건 개요
옵티머스 사기 사건 개요
◇檢, 6월에 ’20여 명 옵티머스 로비 의심' 문건 확보
5000억원대 피해가 예상되는 ‘옵티머스 사태’를 수사 중인 서울중앙지검 경제범죄형사부(부장 주민철)가 지난 6월 옵티머스 사무실 등을 압수 수색하며 청와대와 정·관계 인사 20여 명의 실명이 적힌 옵티머스 내부의 ‘대책 문건’을 확보했다.
김재현(구속 기소) 옵티머스 대표가 작성했다는 이 문건에는 청와대 실장·비서관급 5명, 민주당 인사 7~8명을 포함해 정·관계, 기업인 등 20여 명이 등장했고, 이들은 옵티머스 내부 분쟁에 관여했거나 옵티머스 펀드 수익자로 참여한 걸로 돼 있다고 한다.
또한 수사팀은 지난 7월 이 사건 주요 피의자인 윤석호 옵티머스 사내이사가 구속되기 직전, 윤 이사에게서도 ‘펀드 하자 치유 관련’이란 제목의 문건도 제출받았다. 이는 검찰이 6월에 확보했던 문건의 요약본 격이었다. 여기에는 ‘이혁진 전 옵티머스 대표이사가 민주당과의 과거 인연을 매개로 국회의원, 민주당 유력 인사 및 정부 관계자들에게 거짓으로 탄원, 이를 해결하는 과정에서 민주당 및 정부 관계자들이 당사(옵티머스)와 직간접적으로 연결’이란 내용이 나온다. 또 ‘이혁진 문제의 해결에 도움을 줬던 정부 및 여당 관계자들이 프로젝트 수익자로 일부 참여돼 있고, 펀드 설정·운용 과정에서도 관여가 돼 있다’는 내용도 있다.
지난 6월 29일 오전 서울 여의도 금융감독원 앞에서 전국사무금융서비스노조 관계자들이 “금융감독원이 옵티머스 사모펀드 상환 불능 사태에 대해 책임지라”고 촉구하고 있다. /연합뉴스
수사팀은 이 문건들 외에도 옵티머스 관계자들로부터 로비 의혹과 관련한 진술을 다수 확보했다. 그럼에도 수사팀은 김재현 옵티머스 대표로부터 ‘(당시 옵티머스를 조사 중이던) 금융감독원에 겁을 주기 위해 허위로 작성했다’는 취지의 진술을 받아 면담 보고서를 작성하는 선에서 그친 것으로 전해졌다.
◇尹 총장, “강기정에게 5000만원 줬다”도 보고 못 받아
이날 서울남부지법 법정에서는 검찰이 예상치 못한 폭로가 있었다. 라임 사건의 핵심 피고인인 김봉현 전 스타모빌리티 회장이 이강세 스타모빌리티 대표 재판에 출석, 작년 7월 이 대표를 통해 당시 강기정 청와대 정무수석에게 5000만원을 전달했다고 법정 증언을 한 것이다. 라임의 배후 ‘전주(錢主)’인 김 전 회장은 광주 MBC 사장 출신인 이 대표를 로비 창구로 활용했었다.
김 전 회장의 입에선 다른 민주당 인사들의 이름도 거론됐다. 그는 “(작년 7월) 오래된 지인 김갑수 전 열린우리당 부대변인의 주선으로 이종필 라임 부사장과 함께 (국회) 정무위원회 소속인 김모 의원실을 찾아갔다”며 “김 의원이 직접 도와주겠다며 금감원에 전화했다”고 진술했다. 김 전 회장은 “그다음 날 이 대표 전화가 와서 내일 강 정무수석을 만나기로 했는데 비용이 5개가 필요하다고 했다. 큰 거 1개는 1억원, 5개는 5000만원”이라며 “2019년 7월 27일 집에 있는데 이 대표가 보자고 해서 I호텔 커피숍에서 이 대표를 만나 5만원짜리로 5000만원이 든 쇼핑백을 줬다”고 진술했다. 이에 대해 강 전 수석은 “완전 허위다. 민형사를 비롯해 할 수 있는 모든 법적 대응을 강력히 취하겠다”고 반박했다.
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이민석 기자 조선
입력 2020.10.14 03:00
옵티머스 대주주이자 관련사 최대 주주인 이모 전 청와대 민정비서관실 행정관이 ‘옵티머스 펀드 로비 의혹’의 핵심 인물로 떠오르고 있다. 그가 최대 주주인 회사는 옵티머스가 성사시킨 ‘무자본 인수합병(M&A)’ 자금 흐름의 중심에 있었다. 사냥의 대상이 된 이 기업은 내부 분쟁으로 조폭에 의한 살인 사건도 있었다. 이른바 자본시장의 ‘양아치들’이나 설치는 ‘무자본 M&A’ 분야에 관련된 인물이 사정 기관을 총괄하고 금융업계와 당국을 감시하는 청와대 민정비서관실에 들어간 것을 두고 배후에 대한 의문도 제기된다. 이 전 행정관은 청와대 근무 중에 자신의 옵티머스 지분 9.8%를 차명 전환한 뒤 이를 숨긴 채 6개월 더 근무하다 수사가 개시된 지난 6월에야 그만뒀다.
서울 광화문에서 본 청와대 모습. /이덕훈 기자
서울 광화문에서 본 청와대 모습. /이덕훈 기자
◇'조폭 살인 사건'까지 벌어진 무자본 M&A
변호사인 이 전 행정관은 2019년 10월 청와대에 근무하기 직전까지 선박 부품 제조 업체 ‘해덕파워웨이’의 사외이사로 있었다. 옵티머스가 같은 해 2월 펀드 투자금으로 몇 개의 관계사를 거쳐 무자본 M&A 한 것으로 알려진 회사였다. 이 전 행정관은 이 M&A에 옵티머스가 ‘자금 세탁 창구’로 활용했던 셉틸리언의 최대 주주(50%)이다.
옵티머스 측이 해덕파워웨이를 인수하고 이 전 행정관이 이 회사 사외이사를 맡은 지 2개월 뒤인 2019년 5월, 이 회사의 전(前) 실소유주였던 박모(57)씨가 국제PJ파 부두목 조모(61)씨에게 살해당하는 사건이 일어났다. 범행 9개월 뒤인 지난 2월 경찰에 붙잡힌 조씨는 “박씨가 해덕파워웨이 인수에 쓴다며 빌려간 돈 30억원을 제때 갚지 않아 말다툼을 벌이다 박씨를 숨지게 했다”고 진술했다. 조씨는 자신이 저지른 일을 “주가 조작과 무자본 M&A의 폐해”라고 했다고 한다.
앞서 2018년 4월 서울 강남구의 한 성형외과 원장인 이모씨는 해덕파워웨이 지분 52.39%를 750억원에 사들이면서 경영권을 확보했다. 사망한 박씨가 이 원장의 ‘자금줄’이었고 해덕파워웨이를 실질적으로 경영했다고 한다. 금융 업계에서 ‘기업 사냥꾼’으로 알려진 박씨는 나중에 옵티머스자산운용의 고문도 지냈다.
"옵티머스·라임 사기 국감하라"-13일 서울 여의도 국회 앞에서 전국사모펀드사기피해공동대책위원회가 기자회견을 열고‘사모펀드 국정감사 철저, 특별법 제정’등을 촉구하고 있다. 대책위원회는 최근 정관계 로비 의혹이 불거진 옵티머스 등 각종 사모펀드 피해자들로 구성됐다. /뉴시스
"옵티머스·라임 사기 국감하라"-13일 서울 여의도 국회 앞에서 전국사모펀드사기피해공동대책위원회가 기자회견을 열고‘사모펀드 국정감사 철저, 특별법 제정’등을 촉구하고 있다. 대책위원회는 최근 정관계 로비 의혹이 불거진 옵티머스 등 각종 사모펀드 피해자들로 구성됐다. /뉴시스
그런 해덕파워웨이의 지분 15.1%를 작년 2월 화성산업이 301억원에 인수하면서 경영권을 넘겨받았다. 화성산업은 이 전 행정관의 남편 윤석호(구속 기소) 옵티머스 이사가 감사로 있는 기업이다. 옵티머스가 자금 세탁의 ‘정거장’으로 활용했던 셉틸리언의 자회사이기도 했다. 검찰은 해덕파워웨이가 옵티머스 펀드에 투자한 370억원이 셉틸리언으로 들어간 뒤, 옵티머스가 지배하는 화성산업의 해덕파워웨이 인수에 쓰였다고 보고 있다.
서울중앙지검 수사팀은 이 전 행정관을 지난 7월 한 차례 조사했을 뿐이다. 자신의 역할에 대해선 “(남편을 위해) 명의만 빌려준 것”이라고 진술한 것으로 알려졌다. 그러나 검찰 출신 변호사는 “옵티머스 경영진과 이 전 행정관이 자금 흐름 곳곳ㅡ에서 밀접하게 연관돼 있어 ‘경제 공동체’로 볼 수 있다”고 했다.
◇"횡령, 불법 합병 의혹의 핵심이 靑으로"
이 전 행정관이 청와대에 들어간 작년 10월은 ‘조국 사태’로 무자본 M&A나 사모펀드 비리 문제가 크게 논란이 됐을 때다. 그런 와중에 무자본 M&A와 사모펀드에 모두 직간접적으로 관련이 된 이씨가 어떻게 청와대 인사 검증을 뚫고 행정관으로 입성했는지 의문이 제기된다. 일각에선 “여권 내 법조인 그룹의 지원이 있었을 것”이란 말이 나왔다.
이 전 행정관은 2012년 11월 당시 대선에 출마했던 문재인 대통령을 공개 지지한 것 등을 계기로 여권 인사들과 인연을 맺기 시작한 것으로 알려졌다. 강기정 전 청와대 정무수석, 이종걸 전 민주당 의원, 김현 전 의원 등이 기소된 국정원 댓글 관련 사건에는 이광철 청와대 민정비서관과 함께 변호인단으로 참여했다. 또 2015년 문재인 대통령이 당대표였던 새정치민주연합(현재 더불어민주당)의 당무감사 위원을 지냈는데 당시 위원장이 김조원 전 민정수석이었다. 결국 청와대에서 김조원 수석, 이 비서관 밑에서 일했다.
청와대에 들어가기 두 달 전인 작년 8월에는 언론 인터뷰에서 “검증을 이유로 조국 후보자에 대한 사생활 침해가 이뤄지고 있다”며 조 전 장관을 적극 옹호했다. 한 법조인은 “이 전 행정관이 민정비서관실에 근무하면서 금감원 등 금융 당국의 동향을 실시간으로 옵티머스에 전달한 것 아니냐는 의심이 든다”고 했다.
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…. 지난달 터진 ‘옵티머스 펀드 환매 중단 사태’는 대한민국의 금융시장에서 개인 투자자가 어디까지 기만당할 수 있는지 여실히 보여준다. 학연을 배경으로 한 정계 유착 의혹까지 제기되는 상황에서 이미 도주한 펀드 운용사의 전 대표는 신병 확보조차 못하고 있고, 판매사는 “우리도 손해를 봤다”며 피해 투자자들의 대책 마련 요구에 명확한 답을 하지 않고 있다. 실타래 얽히듯 꼬여 있는 옵티머스 사태의 시작부터 현재까지 진행 상황을 4가지 영역으로 나눠 정리했다.
▲ 서울 강남구 옵티머스자산운용 본사의 모습. 뉴스1
▲ 서울 강남구 옵티머스자산운용 본사의 모습. 뉴스1
●궁금증 ① : 옵티머스 펀드의 시작, 잘못된 만남?
현재 환매 중단된 옵티머스자산운용의 사모펀드들은 2017년 12월부터 운용, 판매되기 시작했다. 김재현(50·구속기소) 대표가 취임한 지 6개월째 되던 때였다. 사모펀드는 운용사가 상품을 만들어 은행·증권사 등을 통해 팔고, 판매사들은 수수료를 챙기는 식으로 운용된다. 옵티머스운용 측은 “한국도로공사, 경기교육청 등 공공기관 매출채권에 투자하는 안전한 상품”이라고 소개했고 증권사들은 이를 믿고 법인 고객을 대상으로 주로 팔았다. 매출채권은 물건, 용역의 대가를 나중에 주기로 하고 발행한 일종의 어음이다. 운용사는 공공기관이 망하지 않는 한 돈을 떼일 가능성이 거의 없다며 안정성을 강조했다. 이후 이 펀드가 시장에서 안정적 판매고를 올리자 판매사들은 프라이빗뱅커(PB)가 관리하는 개인 투자자들에게 적극적으로 팔기 시작했다.
옵티머스 펀드 전체 판매량의 84%를 NH투자증권도 2019년 6월부터 지점 PB들을 통해 이 상품을 팔기 시작했다. 사모펀드치고는 낮은 3~4%의 수익률이 기대됐지만 예·적금이 사실상 ‘제로(0) 금리’ 수준으로 떨어진 상황에서 안전 지향적 성향의 고객들이 상품을 샀다. NH증권 관계자는 “당시에는 이 상품의 인기가 워낙 좋아 다른 금융사에서도 많이 팔았다”고 말했다. NH증권은 환매 중단 한달 전인 지난 5월까지도 지점에서 고객들을 대상으로 옵티머스 크리에이터 53·54호 펀드를 판매하는 등 브레이크를 밟지 않았다. 적극적인 판촉을 한 NH증권 등 판매사들로부터 끌어모은 편입자산은 46개 펀드에 5235억원(지난 7월 1일 기준)까지 불어났다.
●궁금증 ② : 안전해보이던 펀드, 왜 문제가 된거야?
애초 홍보해온 이 펀드의 실체가 하나부터 열까지 다 거짓말이었기 때문이다. 우선 옵티머스운용 측은 애초 투자하기로 했던 공공기관 매출채권에는 전혀 투자하지 않았다. 대신 옵티머스의 2대 주주인 이모(45·구속기소)씨가 대표로 있는 비상장기업의 사모사채를 사는데 쓰였다. 씨피엔에스(2053억원), 아트리파라다이스(2031억원), 라피크(402억원), 대부디케이에이엠씨(279억원) 등으로 사실상 페이퍼컴퍼니들이다. 이 업체들은 복잡한 자금 이체 과정을 거쳐 부동산, 상장·비상장 주식 등 위험자산에 투자했다. 또 프로젝트파이낸싱(PF) 사업에 대출해줬다. 금감원 관계자는 “자금은 약 60여개 투자처에 3000억원 안팎으로 흘러들어 갔으나 정확한 규모 등은 자산실사를 통해 확인해야 한다”고 말했다. 또 펀드 자금은 이미 발행한 사모사채를 차환 매입하는 펀드 돌려막기에 이용되기도 했다.
어떻게 이같은 사기극이 가능했을까. 사모펀드의 관리·판매 과정에 사각지대가 있어서다. 사모펀드의 운용과 관리, 판매는 크게 ▲자산운용사 ▲수탁기관 ▲사무관리기관 ▲판매사 등이 각자 역할을 맡아 진행한다. 자산운용사가 펀드 편입 자산 등을 설계한 뒤 수탁기관을 통해 편입자산을 실제 매입해 보관·관리한다. 또, 사무관리기관은 펀드 기준액과 수익률 산정 등 펀드 재산 평가 관련 정보를 관리하고, 판매사는 투자자에게 펀드는 파는 역할을 한다.
옵티머스운용 측은 이 과정에서 각 기관이 맡은 업무만 할뿐 서로의 정보를 확인하지 않는다는 점을 악용했다. 우선 아트리파라다이스 사모사채 등을 수탁기관인 하나은행을 통해 사도록 했다. 하지만 사무관리기관인 한국예탁결제원에는 이 사채 대신 부산광역시매출채권 등이 편입된 것으로 이름을 바꿔 등록해달라고 요청했다. 수탁기관과 사무관리기관, 판매사가 모두 분리돼 관리가 허술하다는 점을 악용한 범죄였다. 또 이들은 범행의 전(全) 과정에서 100장 넘는 서류를 위조해 사용한 것으로 알려졌다.
한편, 김재현 옵티머스운용 대표는 수차례 이체 과정을 거쳐 자신의 개인 명의 증권 계좌로 수백억원을 횡령한 정황도 금감원에 포착됐다. 김 대표는 이 돈을 주식, 선물 옵션 매입 등에 썼는데 금감원은 대부분 손실을 본 것으로 추정하고 있다.
▲ 15일 서울 강남구 삼성동 옵티머스자산운용 사무실 앞에서 피해자들이 피켓을 든 채 판매사인 NH투자증권 등의 책임있는 자세를 촉구하고 있다.
윤연정 기자 yj2gaze@seoul.co.kr
●궁금증 ③ 투자자들은 왜 판매사를 더 비판할까?
여기에는 2가지 이유가 있다. 첫 번째는 옵티머스운용이 사실상 공중분해된 상태라 이들에게서 투자금을 돌려받기는 쉽지 않기 때문이다. 김재현 대표와 이모씨는 구속됐고 다른 임직원들도 대부분 퇴사했다. 또 옵티머스의 남은 미집행 투자금은 400억원 정도뿐인 것으로 알려졌다.
두 번째는 NH증권 등 판매사들이 펀드가 실제 얼마나 안전한지 따져보는 역할을 제대로 하지 않았고 지점의 일부 PB들이 펀드 관련 정보를 제대로 알리지 않는 등 불완전 판매했다고 보기 때문이다. 실제 서울신문이 입수한 녹취록에 따르면 NH증권의 대전 지역 한 PB는 지난해 11월 고객 A씨에게 전화를 걸어 “만기 9개월에 확정금리 2.9%인 사모펀드 상품이 있다”면서 가입을 권했다. 이에 A씨가 “위험한 걸 안 좋아해서…원금보장이 되느냐”고 묻자 “원금보장이 된다”고 답했다. 또, A씨가 “해당 상품이 NH투자증권에서 하시는 거냐”고 질문하자 “네, 저희 회사에서 기획했다”고 대답했다. 이 말을 믿은 A씨는 옵티머스펀드 23호에 1억원을 투자했다. 이 펀드는 오는 8월 만기인데 이미 환매 중단된 펀드들과 비슷한 구조로 설계돼 같은 피해가 우려된다.
피해 투자자들은 NH증권이 펀드 판매 심사 과정에서 상품구조나 투자 대상자산이 실재하는지 등을 적절히 확인하지 않아 피해를 키운 것 아니냐고 의심한다. 이 증권사에 대해 24일까지 현장 점검을 진행한 금융감독원도 이 부분을 중점 점검한 것으로 알려졌다. 한 투자 피해자는 “개인 고객들은 규모가 작은 옵티머스운용을 믿고 억대의 투자금을 맡긴게 아니라 NH증권을 신뢰해 투자한 것”이라고 말했다. 특히 옵티머스 펀드에 투자한 개인투자자 중 60대 이상 비중이 51.9%나 돼 노후자금을 날릴 위기에 처했다.
●궁금증 ④ 전현직 관료, 정치인들의 이름은 왜 등장할까?
옵티머스운용의 정관계 유착·비호 의혹은 이혁진 옵티머스운용 전 대표와 김 대표, 문서 조작 등을 도운 윤모(43·구속) 변호사 등 때문에 나온다. 이들은 모두 한양대 출신이다. 이 전 대표와 김 대표는 모두 같은 대학 출신인 임종석 대통령 외교안보특별보좌관(당시 대통령비서실장)과의 친분을 과시하고 다녔다는 주장이 일각에서 나온다. 또 그는 2012년 19대 총선에 민주통합당(현 더불어민주당)의 전략공천을 받아 서울 서초갑에 출마했다가 낙선했다. 이 전 대표는 2018년 3월 문재인 대통령의 베트남 순방 때 동포간담회장에 등장해 최종구 전 금융위원장 등과 사진을 찍기도 했다.
▲ 한 투자자가 지난 27일 오후 서울 송파구 모처에서 열린 피해자 첫 대응 모임에서 NH투자증권 PB가 옵티머스 펀드를 두고 ‘미국 국채’만큼 안전하다고 설명했다는 자료를 보여주고 있다.
윤연정 기자 yj2gaze@seoul.co.kr
문제는 당시 이 전 대표가 횡령과 조세포탈, 성범죄 등의 혐의로 수사를 받던 상황이라는 점이다. 검찰은 그의 소재가 파악되지 않아 기소 중지를 했다. 하지만 그는 현재 미국 캘리포니아주 샌프란시스코 일대에서 김치 판매·배달 사업을 하고 있다. 김 전 대표는 최근 언론과의 인터뷰에서 “옵티머스 환매 중단 사태는 ‘바지 사장’인 김 대표를 내세워 모피아(옛 재무부 영문약칭인 MOF와 마피아의 합성어)와 법무법인, 회계법인 등의 카르텔이 치밀하게 기획한 사기극”이라고 주장하며 자신과의 연관성을 부인했다.
또 윤 변호사의 아내 이모 변호사는 지난해 10월부터 청와대 민정비서관실 행정관으로 근무하다가 옵티머스 펀드 환매 중단 사태가 터지자 지난달 사임했다. 이 변호사는 청와대 행정관 근무 직전인 지난해 3월부터 약 8개월간 옵티머스 계열사인 해덕파워웨이에 사외이사로 근무했다. 이 회사는 옵티머스 펀드 자금에 의해 무자본 인수합병(M&A)됐다는 의혹을 받고 있다.
유대근 기자 dynamic@seoul.co.kr
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윤석헌 “옵티머스 문건 조작된 느낌”… 野 “금감원이 사기 방조”
입력 | 2020-10-14
[옵티머스 로비 의혹]
옵티머스 자기자본 미달 시정조치… 평균기간 2배인 112일 끌다 유예
野 “금감원 감독기능 작동 안해”… ‘금감원이 VIP 대접’ 녹취 공개도
윤석헌 “특혜-외압설 사실 아니다”… NH증권대표 “판매결정 관여 안해”
윤석헌 금융감독원장이 13일 국회에서 열린 정무위원회 국정감사에 출석해 의원들의 질의에 답하고 있다. 김동주 기자 zoo@donga.com
금융감독원이 자본금이 부족한 옵티머스자산운용에 대한 처분을 100여 일간 내리지 않고 있다가 끝내 시정조치를 유예해 준 것으로 나타났다. 야당은 금융당국의 특혜 의혹을 쏟아냈다.
13일 국회 정무위원회 소속 유의동 국민의힘 의원이 금감원에서 받은 자료에 따르면, 금감원은 2017년 8월 옵티머스의 자기자본이 법정 기준에 미달한다고 보고 어떤 조치를 내릴지 검토에 착수했다. 2015년부터 올해까지 자본 부족으로 비슷한 상황에 놓인 다른 운용사에 대한 처리 결정 소요 기간은 58일이었으나 옵티머스는 그 두 배인 112일간 지켜본 뒤 그해 12월 적기시정조치를 유예했다. 적기시정조치는 경영 개선을 요구하는 처분인데, 이를 미뤄주겠다는 것이다. 금감원은 당시 옵티머스 측에 대주주 변경 승인이 잘 날 수 있도록 컨설팅도 해준 것으로 알려졌다.
이에 대해 금감원 측은 “처분 기간이 길어진 건 옵티머스에 대한 검찰 조사 등 외적 요인 때문”이라고 반박했다.
이날 국회 정무위 국정감사에서도 야당 의원들은 옵티머스에 대한 금융당국의 특혜와 청와대 등 정·관계의 금감원에 대한 외압 의혹을 제기했다.
윤재옥 국민의힘 의원은 “공식적으로 옵티머스와 관련해 7차례 민원이 접수됐고, 라임자산운용 환매 중단 사태 이후 운용사 52곳을 조사하면서도 옵티머스 부실 징후를 사전에 포착하지 못했다”며 금감원을 질타했다. 이어 “라임과 옵티머스 사태의 공통점은 청와대 인사가 연루돼 있다는 점”이라며 “이로 인해 금감원의 감독 기능이 제대로 작동하지 않은 것 아니냐”고 했다.
강민국 국민의힘 의원은 “옵티머스 사태의 본질은 사전에 사기라는 것을 충분히 인지할 수 있었음에도 금감원이 방조했다는 것”이라며 “옵티머스 고문으로 활동한 이헌재 전 경제부총리와 양호 전 나라은행장이 금융당국과 유착을 도운 인물로 의심받고 있어 이들을 증인으로 신청했다”고 했다.
강 의원은 양 고문과 김 전 대표 간 통화 녹취록을 공개하며 금감원과의 유착 의혹을 제기했다. 녹취록에서 양 고문은 “다음 주에 금융감독원에 가는데 거기서 ‘VIP 대접’ 해준다고 차 번호를 알려 달라고 해서…”라고 했다.
윤석헌 금감원장은 녹취록을 통해 제기된 ‘VIP 대접’ 의혹에 대해서는 “여기에 나온 것을 갖고 단정적으로 이야기하기 어렵다”고 반박했다. 특혜와 외압설도 사실이 아니며 금감원 인력 부족으로 사태를 조기에 막지 못했다고 해명했다. 2월에 진행된 대통령민정수석비서관실의 금감원 감찰로 인해 사모펀드 검사가 위축됐다는 지적에 대해서도 “민정 감찰을 자세히 이야기할 수 없지만, 그 부분은 전혀 사실이 아니다”고 했다. 이 전 부총리나 양 고문과 만난 적이 있느냐는 질의에도 “그런 적 없다”고 했다. 윤 원장은 국민의힘이 공개한 ‘옵티머스 펀드 하자 치유 문건’에 대해선 “얼핏 봤다. 좀 조작돼 있는 문건이라는 느낌을 받는다”며 “진실성이 낮다”고 일축했다. 해당 문건은 여당 등 정치인들의 연루 의혹을 담고 있다.
옵티머스 펀드를 판매한 NH투자증권 정영채 대표도 이날 국감장에 출석했다. 야당 의원들은 통상적인 절차와 달리 펀드 판매 승인 절차까지 어기며 신속하게 펀드를 판 것이 외압에 의한 것이라는 의혹을 제기했다. 정 대표는 “상품 판매 결정은 상품위원회 또는 일반승인으로 이뤄지며 김광수 NH농협금융지주 회장이나 본인이 관여할 수 없다”고 반박했다.
김형민 kalssam35@donga.com·장윤정 기자
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중앙일보
文정부 실세도 거론됐다, 역대급 사기극 옵티머스 전말 대해부
중앙일보 2020.07.19 16:58
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옵티머스자산운용이 판매사에 자사 펀드의 환매 연기를 요청한 지 약 한 달이 지났다. 옵티머스는 공공기관 매출채권 등 안전한 자산에 투자한다며 1조5000억원이 넘는 돈을 모았다. 하지만 이 돈은 대부업체, 부동산 개발업체로 흘러 들어갔다. 사기 운용 의혹이 불거지자 금융감독원과 검찰이 수사에 나섰고, 핵심 관계자 3명이 구속됐다. 하지만 어떻게 이렇게 대범한 사기극이 가능했는지, 초호화 자문단은 어떤 역할을 했는지, 곳곳에 등장하는 한양대 인맥의 활동 범위는 어디까지인지 의혹은 여전하다. 옵티머스 사태의 핵심 쟁점을 다섯 가지 키워드로 정리해봤다.
지난 15일 서울 강남구 옵티머스자산운용 사무실 앞에서 취재진이 사무실 입구를 촬영하고 있다. 정용환 기자
지난 15일 서울 강남구 옵티머스자산운용 사무실 앞에서 취재진이 사무실 입구를 촬영하고 있다. 정용환 기자
①위조·사기의 결정판
이번 사태의 출발점은 옵티머스자산운용이 판매한 공공기관 매출채권 펀드다. 매출채권은 물건이나 용역의 대가를 나중에 지급하기로 하고 발행하는 일종의 어음이다. 옵티머스는 이런 매출채권을 보유한 건설사 등에 해당 매출채권을 담보로 돈을 빌려주고 이익을 얻겠다고 홍보했다. 공공기관 채권이니 안전하다는 걸 강조했고, 연 3% 내외의 안정적인 수익을 약속했다. 그러면서 약 1조5000억원 정도를 모았다. 이 중 5000억원 이상이 아직 돌아오지 않았다.
옵티머스는 애초에 공공기관 매출채권과 무관하게 돈을 굴렸다. 펀드 투자금의 대부분은 대부디케이에이엠씨·씨피엔에스·아트리파라다이스·라피크 등의 회사를 거쳐 부동산 프로젝트파이낸싱(PF)이나 코스닥 상장사 인수합병(M&A) 등에 쓰였다. 이들 회사는 모두 김재현 대표와 함께 구속된 이동열 씨가 대표, 윤석호 변호사가 감사로 등재된 곳이다. 경영진이 펀드 투자 목적과 맞지 않게 제멋대로 운용한 것이다. 그러면서 소위 돌려막기를 하다 결국 환매 중단을 초래했다.
공공기관 매출채권은 애초에 거의 발행되지 않는다. 사실상 투자할 수 없는 상품이란 의미다. 그런데도 옵티머스는 문서를 위조해 투자자와 판매사를 속였다. 가짜 매출채권 양수도 계약서까지 만들었는데 이 안에 담긴 수탁회사(실제 펀드 재산을 보관, 관리하는 역할)의 인감조차 가짜인 것으로 확인됐다. 펀드 기준가·수익률 산정 업무 등을 하는 사무관리회사(한국예탁결제원) 역시 함께 속았다. 처음부터 판매사-운용사-수탁회사-사무관리회사 간 빈틈을 노린 것이다. 사실상 유례를 찾기 힘든 사기극이란 지적이 나오는 이유다.
옵티머스사태 관계도. 그래픽=김영옥 기자 yesok@joongang.co.kr
②초호화 자문단과 한양대 인맥
옵티머스는 대범한 사기행각을 펴면서 정·재계 고위급 인사로 구성된 초호화 자문단을 들먹였다. 김재현 대표가 지난해 6월 18일 ‘옵티머스 크리에이터 상품승인소위원회’에서 NH투자증권과 나눈 대화에 따르면 김 대표는 “자문단이 영업을 많이 도와주고 있다”며 “본인은 (펀드 투자처에) 가서 프레젠테이션만 하고 실질적으로 영업은 고문단(자문단)이 한다”고 주장했다.
김 대표 설명에 등장하는 자문단은 실제로 과거 옵티머스의 홈페이지에 등장하기도 했다. 당시 홈페이지에 소개된 자문단 구성원은 양호 전 나라은행장, 이헌재 전 부총리, 채동욱 전 검찰총장, 김진훈 전 군인공제회 이사장 등 정·재계 고위급 인사다. 특히 양 전 행장은 김 대표가 옵티머스에 합류한 직후인 2017년 9월 6일 사내이사로 등기되기도 했다.
옵티머스 사태의 큰 줄기 곳곳에서는 한양대학교 인맥이 발견된다. 이혁진 전 대표와 김 대표는 모두 한양대를 졸업했다. 이 전 대표는 경제학과 86학번, 김 대표는 법학과 89학번이다. 옵티머스에 사내이사로 합류해 각종 문서 위조 작업을 도맡은 혐의로 구속된 윤석호 변호사 역시 한양대 법대 98학번이다. 2017년 6월부터 2018년 3월까지 방송통신발전기금·정보통신진흥기금 748억원을 옵티머스 펀드에 투자했다가 과학기술정보통신부로부터 감사까지 받은 전파진흥원의 당시 원장 역시 한양대 전자공학과 출신이다.
옵티머스자산운용의 펀드환매 중단 사태와 관련한 펀드사기 의혹을 받는 윤모 변호사와 송모 운용이사가 지난 7일 오전 서울 서초구 서울중앙지법에서 열린 구속 전 피의자심문(영장실질심사)에 출석하고 있다. 뉴스1
③해소되지 않은 정권연루설
옵티머스의 한양대 인맥은 정치권으로도 뻗친다. 이 전 대표와 김 대표 모두 임종석 대통령 외교안보특별보좌관(당시 대통령비서실장)과의 친분을 과시하고 다닌 것으로 알려졌다. 이 전 대표는 2017년 5월쯤 정모 전 동부증권 부사장을 옵티머스에 영입하려고 시도하면서 “임종석과 아주 친하다”는 얘길 했다고 한다. 옵티머스에 근무했던 한 전직자에 따르면 김 대표 역시 평소 임 특보와의 두터운 친분을 드러냈으며 임 특보를 지칭할 때 “종석이형”이라는 말을 사용했다고 한다.
이 전 대표는 2012년 19대 총선에서 민주통합당(현 더불어민주당)의 전략공천을 받아 서울 서초갑에 출마했다가 낙선한 이력이 있다. 당시 문재인 대통령, 조국 전 법무부 장관 등 여권 유력 인사들과 찍은 사진이 최근 공개되기도 했다. 이 전 대표는 또 2018년 3월 문재인 대통령의 베트남 순방 동포간담회장에 나타나 최종구 전 금융위원장과 사진을 찍기도 했다. 당시는 이 전 대표가 횡령 등에 연루된 혐의로 수사받던 중이었다. 해외 출국 특혜 의혹이 불거진 이유다.
정치권 연루 의혹은 이뿐 아니다. 구속된 윤 변호사의 아내 이모 변호사는 지난해 10월부터 청와대 민정수석실 행정관으로 근무하다가 옵티머스 사태가 불거진 지난달 사임했다. 이 변호사는 청와대 행정관으로 근무하기 직전인 지난해 3월부터 10월까지 해덕파워웨이라는 회사의 사외이사로 근무하기도 했다. 이 회사는 무자본 M&A 세력이 옵티머스 펀드 자금을 활용해 경영권을 탈취했다는 의혹을 받는다.
옵티머스 사태 일지. 그래픽=김영옥 기자 yesok@joongang.co.kr
④흔들리는 사모펀드
지난해 라임 펀드에 이어 올해 옵티머스 사태까지, 대한민국을 들썩인 사기 사건의 무대가 된 건 모두 사모펀드다. 라임 사태는 국내 1위 헤지펀드 운용사(라임자산운용)가 신한금융투자 등 대형 증권사와 결탁해 총수익스와프(TRS)를 활용한 펀드를 만든 뒤 부실 투자처에 투자했다가 일이 터졌다. 옵티머스 사태는 거의 알려지지 않은 소규모 운용사가 작정하고 서류를 위조해 처음부터 판매사를 속였다는 점에서 차이가 있다.
그런가 하면 한국계 신기영 대표가 운영하는 홍콩계 자산운용사 젠투파트너스에서도 1조3000억원 규모의 환매 연기 사태가 발생했다. 국내 금융투자업계의 또 다른 뇌관이다. 금융감독원에 따르면 현재 환매 연기 민원이 접수된 사모펀드는 모두 22개로, 그 규모는 5조6000억원에 달한다.
금융위원회는 이달부터 오는 9월까지 전체 사모펀드 1만304개를 전수조사하기로 했다. 또한 금감원과 예금보험공사·한국예탁결제원 등 유관기관 직원 30여명으로 구성된 별도의 사모펀드 전담 검사 태스크포스(TF)를 꾸려 국내 사모펀드 운용사 233곳을 모두 점검하기로 했다. 앞으로 문제 있는 사모펀드가 더 튀어나올 수 있다는 얘기다.
사모펀드에 대한 신뢰가 추락해 전수조사를 받아야 할 처지가 된 배경으로는 2015년 10월 금융위의 사모펀드 규제 완화 정책이 꼽힌다. 당시 기존 5억원이었던 전문투자형 사모펀드(헤지펀드) 개인투자자 최소 투자금액을 1억원으로 낮춘 게 결정적이었다. 헤지펀드 운용사의 설립 기준을 기존 인가제에서 등록제로 바꿔 누구나 요건만 갖추면 회사를 설립할 수 있게 하고, 투자자 보호 및 내부 통제의무 사항 등을 명시한 ‘헤지펀드 모범규준’을 없앤 것도 이때다. 금감원 노조는 “사모펀드 사태의 근본 원인은 금융위의 무분별한 규제 완화”라고 지적했다.
미래통합당 '사모펀드비리 방지 및 피해구제 특별위원회' 유의동 위원장 등이 15일 강남구 옵티머스자산운용 사무실을 현장방문하고 있다. 연합뉴스
⑤피해 보상 가능할까
윤창현 미래통합당 의원에 따르면 지난 6월 19일 기준으로 옵티머스에 설정된 펀드는 46개, 투자원금은 5151억원이다. 개인투자자는 979명, 법인투자자는 184명이 당장 피해를 볼 처지다. 판매사별로는 NH투자증권이 4327억원으로 규모가 가장 크다. 옵티머스 펀드 투자자들은 비상대책위원회를 결성하고, 환급을 요구하고 있다.
금감원은 지난달 분쟁조정위원회를 열어 라임자산운용의 무역금융펀드 판매사가 투자자에게 투자원금 100%를 반환해야 한다고 판단했다. 옵티머스 펀드 투자자도 기대를 거는 배경이다. 분조위가 이같이 판단한 건 판매사가 투자자에게 정보를 정확하게 전달하지 않아 투자자의 착오를 유발했다고 봤기 때문이다. 그러나 판매사까지 속인 옵티머스 사태는 착오보단 사기에 가깝다는 게 법조계의 일반적인 시각이다. 판매사보다는 옵티머스를 상대로 손해배상을 청구해야 할 가능성이 크다. 그런데 옵티머스에 남은 미집행 투자금은 400억원도 안 된다. 이미 나간 투자금 회수 역시 쉽지 않을 거로 보인다.
판매사가 자율적으로 피해자 구제에 나서는 게 현실적인 방법이다. 앞서 투자자 94명에게 287억원어치를 판매한 한국투자증권은 원금의 70%를 조건 없이 선지급하기로 결정했다. 4000억원 넘게 판매한 NH투자증권은 고민이 깊다. 일단 정영채 사장이 “판매사가 겪어야 할 고통을 피할 생각은 없다”고 밝힌 상태다. 그러나 50%만 선지급해도 2000억원이 넘는다. 올해 예상 당기순이익(약 4000억원)의 절반 이상이다. NH투자증권은 오는 23일 정기 이사회를 연다. 보상 비율 등에 관한 논의가 있을 거로 보인다.
장원석·정용환 기자
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5000억 금융사기 옵티머스 대표 “청와대 5명-여당인사 7명에 로비”
표태준 기자
입력 2020.10.09
서울중앙지검과 서울남부지검이 진행했던 옵티머스 및 라임 펀드 수사가 ‘부실 수사’ 의혹에 휘말렸다. 옵티머스 수사의 경우, 수사팀이 청와대와 여당 인사들에 대한 로비 의혹을 뒷받침하는 자료와 진술을 확보하고도 수개월간 뭉갰다는 의혹이 제기되고 있다.
'옵티머스 피해자 피눈물 난다'
'옵티머스 피해자 피눈물 난다'
이에 윤석열 총장은 지난 7일 조남관 대검 차장 등을 통해 이성윤 서울중앙지검장에게 “옵티머스 관련 금융 사기와 로비 의혹 모두 철저하게 수사하라”고 지시했다. 이 지검장은 최근까지 옵티머스 로비 의혹 관련 수사 상황을 윤 총장에게 보고하지 않았다.
라임 수사 역시 8일 법정에서 “강기정 전 청와대 정무수석에게 5000만원을 전달했다”는 핵심 피의자 증언이 나옴으로써 파문을 일으켰다. 이 내용 역시 윤 총장은 이날 처음 안 것으로 전해졌다. 일선 검사들은 “친정권 성향의 검찰 간부들을 요소에 발탁해 ‘정권 방탄’ 수사 지휘를 하더니 올 것이 왔다”는 말이 나왔다.
옵티머스 사기 사건 개요
옵티머스 사기 사건 개요
◇檢, 6월에 ’20여 명 옵티머스 로비 의심' 문건 확보
5000억원대 피해가 예상되는 ‘옵티머스 사태’를 수사 중인 서울중앙지검 경제범죄형사부(부장 주민철)가 지난 6월 옵티머스 사무실 등을 압수 수색하며 청와대와 정·관계 인사 20여 명의 실명이 적힌 옵티머스 내부의 ‘대책 문건’을 확보했다.
김재현(구속 기소) 옵티머스 대표가 작성했다는 이 문건에는 청와대 실장·비서관급 5명, 민주당 인사 7~8명을 포함해 정·관계, 기업인 등 20여 명이 등장했고, 이들은 옵티머스 내부 분쟁에 관여했거나 옵티머스 펀드 수익자로 참여한 걸로 돼 있다고 한다.
또한 수사팀은 지난 7월 이 사건 주요 피의자인 윤석호 옵티머스 사내이사가 구속되기 직전, 윤 이사에게서도 ‘펀드 하자 치유 관련’이란 제목의 문건도 제출받았다. 이는 검찰이 6월에 확보했던 문건의 요약본 격이었다. 여기에는 ‘이혁진 전 옵티머스 대표이사가 민주당과의 과거 인연을 매개로 국회의원, 민주당 유력 인사 및 정부 관계자들에게 거짓으로 탄원, 이를 해결하는 과정에서 민주당 및 정부 관계자들이 당사(옵티머스)와 직간접적으로 연결’이란 내용이 나온다. 또 ‘이혁진 문제의 해결에 도움을 줬던 정부 및 여당 관계자들이 프로젝트 수익자로 일부 참여돼 있고, 펀드 설정·운용 과정에서도 관여가 돼 있다’는 내용도 있다.
지난 6월 29일 오전 서울 여의도 금융감독원 앞에서 전국사무금융서비스노조 관계자들이 “금융감독원이 옵티머스 사모펀드 상환 불능 사태에 대해 책임지라”고 촉구하고 있다. /연합뉴스
수사팀은 이 문건들 외에도 옵티머스 관계자들로부터 로비 의혹과 관련한 진술을 다수 확보했다. 그럼에도 수사팀은 김재현 옵티머스 대표로부터 ‘(당시 옵티머스를 조사 중이던) 금융감독원에 겁을 주기 위해 허위로 작성했다’는 취지의 진술을 받아 면담 보고서를 작성하는 선에서 그친 것으로 전해졌다.
◇尹 총장, “강기정에게 5000만원 줬다”도 보고 못 받아
이날 서울남부지법 법정에서는 검찰이 예상치 못한 폭로가 있었다. 라임 사건의 핵심 피고인인 김봉현 전 스타모빌리티 회장이 이강세 스타모빌리티 대표 재판에 출석, 작년 7월 이 대표를 통해 당시 강기정 청와대 정무수석에게 5000만원을 전달했다고 법정 증언을 한 것이다. 라임의 배후 ‘전주(錢主)’인 김 전 회장은 광주 MBC 사장 출신인 이 대표를 로비 창구로 활용했었다.
김 전 회장의 입에선 다른 민주당 인사들의 이름도 거론됐다. 그는 “(작년 7월) 오래된 지인 김갑수 전 열린우리당 부대변인의 주선으로 이종필 라임 부사장과 함께 (국회) 정무위원회 소속인 김모 의원실을 찾아갔다”며 “김 의원이 직접 도와주겠다며 금감원에 전화했다”고 진술했다. 김 전 회장은 “그다음 날 이 대표 전화가 와서 내일 강 정무수석을 만나기로 했는데 비용이 5개가 필요하다고 했다. 큰 거 1개는 1억원, 5개는 5000만원”이라며 “2019년 7월 27일 집에 있는데 이 대표가 보자고 해서 I호텔 커피숍에서 이 대표를 만나 5만원짜리로 5000만원이 든 쇼핑백을 줬다”고 진술했다. 이에 대해 강 전 수석은 “완전 허위다. 민형사를 비롯해 할 수 있는 모든 법적 대응을 강력히 취하겠다”고 반박했다.
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